風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控體系設(shè)計(jì)與實(shí)施

課程背景
1、沒(méi)概念——很多公司根本就沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制部門(mén)，或者設(shè)立專(zhuān)人負(fù)責(zé)此類(lèi)事務(wù)，財(cái)務(wù)經(jīng)理人也沒(méi)有被告知負(fù)責(zé)此類(lèi)業(yè)務(wù)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部規(guī)律控制缺乏知識(shí)和認(rèn)知，公司發(fā)生任何風(fēng)險(xiǎn)，自己也沒(méi)有意識(shí)，發(fā)生了也只能眼睜睜看著，根本幫不上什么忙，更談不上對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)可以采取措施來(lái)減輕或者預(yù)警，這些似乎都是老板或者領(lǐng)導(dǎo)的事情，和自己沒(méi)有什么關(guān)系，而沒(méi)有起到財(cái)務(wù)職能的控制作用。
2、不想管——有些財(cái)務(wù)經(jīng)理人沒(méi)做過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制，對(duì)于如何防范風(fēng)險(xiǎn)和做好內(nèi)部控制沒(méi)有思路和辦法，本身缺乏實(shí)踐和案例，不知從哪下手。再加上多少一事不如少一事的心理和畏難情緒，就將自己置身事外了。
3、搞不懂——書(shū)本上講的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制知識(shí)方法、理論都很抽象，雖有指導(dǎo)性，但是可操作性不強(qiáng)，再加上自己沒(méi)有可以對(duì)應(yīng)的現(xiàn)實(shí)場(chǎng)景代入，真的是看了、學(xué)了后還是不知所云，到現(xiàn)實(shí)工作中還是毫無(wú)頭緒，無(wú)從下手。怎么辦？
4、不管用——現(xiàn)實(shí)中，有些公司也確實(shí)上了風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制措施，甚至編寫(xiě)了內(nèi)部控制手冊(cè)，但在執(zhí)行中由于種種原因，還是沒(méi)有執(zhí)行下去，導(dǎo)致費(fèi)心盡力的努力被擱置書(shū)架度長(zhǎng)假，到底是什么 原因？是企業(yè)不重視嗎？還是執(zhí)行力有問(wèn)題？還是控制活動(dòng)根本就不現(xiàn)實(shí)？總之，最終企業(yè)還是處在潛在風(fēng)險(xiǎn)中的情況沒(méi)有得到改變。
課程簡(jiǎn)介
企業(yè)從誕生到初具規(guī)模，甚至到成為多元化的集團(tuán)公司，無(wú)時(shí)無(wú)刻不在面臨著各種風(fēng)險(xiǎn)，一不小心就會(huì)掉進(jìn)這樣那樣的“坑”, 風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控，幾乎沒(méi)有一個(gè)人，一個(gè)公司認(rèn)為是不重要的，但等風(fēng)險(xiǎn)真的發(fā)生了卻又渾讓不知，難道真的是“只緣身在此山中”嗎？風(fēng)控有沒(méi)有體系化的設(shè)計(jì)呢？
本課程是風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控的經(jīng)驗(yàn)與理論結(jié)合之傾情之作，系統(tǒng)、全面、重點(diǎn)突出、難點(diǎn)解析透徹！
本課程，為資深顧問(wèn)與500強(qiáng)財(cái)務(wù)高管團(tuán)隊(duì)共同開(kāi)發(fā)！模擬演練讓你成為風(fēng)控高手！
1、你的企業(yè)有風(fēng)控/內(nèi)控嗎？（系統(tǒng)全面介紹風(fēng)險(xiǎn)管理的基本知識(shí)，什么是風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控？）
2、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)相伴而來(lái)，如何把握？（風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)方法介紹）
3、你的企業(yè)都面臨哪些風(fēng)險(xiǎn)？如何化解？財(cái)務(wù)能做什么？（企業(yè)主要風(fēng)險(xiǎn)的解析）
4、如何防微杜漸，讓企業(yè)的防火墻開(kāi)啟？（做好內(nèi)控建設(shè)思路、過(guò)程、體系搭建，讓內(nèi)控為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值）
課程系統(tǒng)地回答了作為一個(gè)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的責(zé)任，應(yīng)該知道什么？應(yīng)該做些什么、應(yīng)該報(bào)告什么、建議什么以及如何開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的具體工作。
課程特色
1、結(jié)合多家企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的實(shí)踐案例，如：樂(lè)視、諾基亞、TCL、通用、五谷道場(chǎng)、聯(lián)想、惠普……借鑒經(jīng)驗(yàn)、吸取教訓(xùn)；
2、用通俗平易的語(yǔ)言把復(fù)雜的理論、體系，簡(jiǎn)單明了的進(jìn)行解析，便于財(cái)務(wù)經(jīng)理人從零去理解，并且對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的防范點(diǎn)和措施及后續(xù)手段有整體性的了解；
3、解析民營(yíng)企業(yè)缺少內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理所面臨的問(wèn)題及解決途徑、方案；
4、以財(cái)務(wù)經(jīng)理人視角，講解風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的的落地方案；通過(guò)大量案例來(lái)講知識(shí)，講場(chǎng)景、講應(yīng)用，不枯燥，好理解。
課程收益
1、徹底掌握風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)理和內(nèi)部控制要點(diǎn)，可以評(píng)價(jià)什么是一個(gè)好的內(nèi)控體系
2、學(xué)會(huì)應(yīng)對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的方法，不再對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理束手無(wú)策
3、理解風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控的基本方法，并能在工作中得到驗(yàn)證
4、對(duì)設(shè)計(jì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)控系統(tǒng)初步掌握方法論
5、明白風(fēng)險(xiǎn)管理的和內(nèi)控的技巧，能使之為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值
課程提綱
一、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部控制和內(nèi)部審計(jì)
1、內(nèi)控與管理體系、內(nèi)控與內(nèi)審、內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理都是什么關(guān)系？
2、企業(yè)都有哪些風(fēng)險(xiǎn)？
3、風(fēng)險(xiǎn)管理都包括什么？
4、風(fēng)險(xiǎn)可以預(yù)防嗎？風(fēng)險(xiǎn)可以避免嗎？
5、風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)價(jià)的措施有哪些？
6、風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方法都有哪些？
7、怎么建立適合自己企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系？
8、家財(cái)務(wù)的民企誰(shuí)來(lái)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控負(fù)責(zé)？
二、認(rèn)識(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)控
1、如何理解企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)？什么是內(nèi)控？
2、為什么要進(jìn)行內(nèi)控？?jī)?nèi)控是合規(guī)嗎？是公司治理嗎？
3、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)如何影響企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)？
4、內(nèi)控和管理體系、管理制度、內(nèi)控手冊(cè)、風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系？和ISO關(guān)系？
5、內(nèi)控都誰(shuí)來(lái)負(fù)責(zé)？
6、在公司層面如何進(jìn)行內(nèi)控設(shè)計(jì)？
7、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)與全面風(fēng)險(xiǎn)管理是如何理解？
8、風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)設(shè)定和識(shí)別怎么進(jìn)行？
9、風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方法有哪些？
10、風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)如何落實(shí)？
三、風(fēng)險(xiǎn)管理的具體方法
1、風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)的設(shè)定和識(shí)別怎么做?
2、如何進(jìn)行進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估?——風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)估
3、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與實(shí)施方案怎么策劃?
4、怎么鑒別戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)?如何應(yīng)對(duì)?
5、怎么鑒別財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)?如何應(yīng)對(duì)?
6、怎么鑒別運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)?如何應(yīng)對(duì)?
7、怎么鑒別市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)?如何應(yīng)對(duì)?
8、怎么鑒別法律風(fēng)險(xiǎn)?如何應(yīng)對(duì)?
9、如何準(zhǔn)備風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告?怎么進(jìn)行溝通管理?
四、內(nèi)部控制
1、內(nèi)控建設(shè)的總體思路怎么考慮?
2、內(nèi)控建設(shè)的目標(biāo)辨識(shí)如何設(shè)定?
3、內(nèi)控建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別如何做?
4、內(nèi)控建設(shè)的控制活動(dòng)設(shè)計(jì)怎么進(jìn)行?
5、內(nèi)控的控制活動(dòng)要素都有哪些?
6、內(nèi)控的其他四個(gè)控制要素是什么？
7、內(nèi)控評(píng)價(jià)過(guò)程與要點(diǎn)都有哪些？
五、各種內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與規(guī)范
1、采購(gòu)與付款循環(huán)的內(nèi)控如何設(shè)計(jì)？
2、存貨與生產(chǎn)循環(huán)的內(nèi)控如何設(shè)計(jì)？
3、銷(xiāo)售與收款循環(huán)的內(nèi)控如何設(shè)計(jì)？
4、資產(chǎn)管理的內(nèi)控如何設(shè)計(jì)？
5、資金管理的內(nèi)控如何設(shè)計(jì)？
6、信息系統(tǒng)的內(nèi)控如何設(shè)計(jì)？
7、財(cái)務(wù)報(bào)告編制與披露都有哪些重點(diǎn)？
六、內(nèi)部控制的實(shí)踐標(biāo)桿
1、財(cái)務(wù)經(jīng)理人在資金管理方面應(yīng)該發(fā)揮什么作用？
2、如何讓領(lǐng)導(dǎo)充分重視內(nèi)控的重要性？
3、內(nèi)控是全員參與的流程，怎么參與?
4、內(nèi)控部門(mén)的職責(zé)（內(nèi)控的職責(zé)，不一定增加人）怎么設(shè)置？
5、案例說(shuō)明建立企業(yè)內(nèi)部控制系統(tǒng)如何運(yùn)作
6、應(yīng)用內(nèi)部控制機(jī)制，為企業(yè)創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)力！
老師簡(jiǎn)介
譚向陽(yáng)
個(gè)人簡(jiǎn)介：
中國(guó)本土企業(yè)商業(yè)模式優(yōu)化與設(shè)計(jì)專(zhuān)家
中央財(cái)經(jīng)大學(xué)校外導(dǎo)師
全國(guó)十大CFO獲獎(jiǎng)?wù)?br /> 多家企業(yè)咨詢(xún)顧問(wèn)
•畢業(yè)于新南威爾士大學(xué)(澳大利亞)國(guó)際會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)，商學(xué)碩士；中國(guó)社會(huì)科學(xué)院研究生院MBA；
•英國(guó)皇家特許管理會(huì)計(jì)師公會(huì)（CIMA）資深管理會(huì)計(jì)師（FCMA）、全球特許管理會(huì)計(jì)師（CGMA）、澳大利亞資深公共會(huì)計(jì)師（FIPA）、英國(guó)資深注冊(cè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)師（FFA）；高級(jí)經(jīng)濟(jì)師；
•曾任申克中國(guó)集團(tuán)公司副總裁兼首席財(cái)務(wù)官，集團(tuán)董事會(huì)成員；全面負(fù)責(zé)中國(guó)區(qū)財(cái)務(wù)工作，同時(shí)兼任另外2家成員公司的法人、總經(jīng)理及另外3家成員公司的董事；全面負(fù)責(zé)戰(zhàn)略、銷(xiāo)售、市場(chǎng)、產(chǎn)品研發(fā)、商務(wù)、HR、IT、法務(wù)、公司運(yùn)營(yíng)、項(xiàng)目管理、供應(yīng)鏈管理、生產(chǎn)管理等職能，是一位卓有成就的實(shí)戰(zhàn)派管理專(zhuān)家。
•曾于2015年獲得全國(guó)十大CFO獎(jiǎng)，可以說(shuō)是中國(guó)本土最成功的頂級(jí)財(cái)務(wù)經(jīng)理人之一。
授課風(fēng)格：
•善于根據(jù)授課對(duì)象特點(diǎn)甄選話題，達(dá)到良好的溝通效果；
•風(fēng)格務(wù)實(shí)，視角獨(dú)特，內(nèi)容實(shí)用性強(qiáng)，針對(duì)實(shí)務(wù)中需要的技能、方法、觀念，以解決問(wèn)題、達(dá)到目的為主，沒(méi)有長(zhǎng)篇大論，全為重點(diǎn)內(nèi)容；
•講解深入淺出，幽默詼諧，能通過(guò)案例，從不同視角描述專(zhuān)業(yè)深?yuàn)W的觀點(diǎn)和思想，給人耳目一新的感覺(jué)；
•注重戰(zhàn)略落地，倡導(dǎo)通過(guò)知識(shí)轉(zhuǎn)移將經(jīng)驗(yàn)、技能傳遞給企業(yè)的財(cái)務(wù)團(tuán)隊(duì)，來(lái)保持企業(yè)財(cái)務(wù)體系長(zhǎng)久健康地發(fā)展，并能與不同職位的人員進(jìn)行順暢的溝通、答疑解惑，形成執(zhí)行力。
擅長(zhǎng)領(lǐng)域：
•擅長(zhǎng)企業(yè)商業(yè)模式、盈利模式、投融資、資本運(yùn)作、公司重組、并購(gòu)、集團(tuán)化公司管理、成本管理、預(yù)算管理、業(yè)財(cái)融合等；
•集財(cái)務(wù)、營(yíng)銷(xiāo)、研發(fā)、運(yùn)營(yíng)、生產(chǎn)管理及企業(yè)高管的工作經(jīng)歷，讓他形成了以經(jīng)營(yíng)者的視角來(lái)進(jìn)行財(cái)務(wù)方案設(shè)計(jì)的理念，并將專(zhuān)業(yè)的財(cái)務(wù)理念和技術(shù)應(yīng)用于企業(yè)財(cái)務(wù)管理實(shí)踐，著眼于為企業(yè)帶來(lái)真正的價(jià)值；
•同時(shí)，歷經(jīng)“百年歷史的世界級(jí)跨國(guó)企業(yè)”的十四年歷練，在企業(yè)財(cái)務(wù)戰(zhàn)略、預(yù)算與績(jī)效管理、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)管理、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)管理等方面，亦有著深厚的造詣。

上一篇：資金管理與風(fēng)險(xiǎn)分析

下一篇：敏捷供應(yīng)鏈與物流管理