基于多因素分析的IT項(xiàng)目組合選擇模型
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1 引言
項(xiàng)目組合管理是企業(yè)在可利用的資源和企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)等條件下進(jìn)行多個(gè)項(xiàng)目或項(xiàng)目群投資的選擇和管理過(guò)程，它通過(guò)項(xiàng)目評(píng)價(jià)選擇、多項(xiàng)目組合優(yōu)化等確保項(xiàng)目實(shí)施符合企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)收益最大化。項(xiàng)目組合管理的核心內(nèi)容是進(jìn)行項(xiàng)目組合選擇，即通過(guò)建立組合選擇模型進(jìn)行多個(gè)項(xiàng)目的選擇評(píng)價(jià)，優(yōu)先選擇符合企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的項(xiàng)目，構(gòu)建最優(yōu)項(xiàng)目組合。
隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)和信息時(shí)代的到來(lái)，國(guó)際化競(jìng)爭(zhēng)加劇，企業(yè)需要不斷進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新和組織變革，而生產(chǎn)過(guò)程的變革幾乎總是與信息系統(tǒng)和技術(shù)變革聯(lián)系在一起。信息系統(tǒng)對(duì)于企業(yè)生存發(fā)展的戰(zhàn)略意義和重要性與日俱增，信息化建設(shè)已成為企業(yè)在市場(chǎng)環(huán)境下獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要手段。企業(yè)內(nèi)部實(shí)施的信息化項(xiàng)目(簡(jiǎn)稱IT項(xiàng)目)越來(lái)越多，但企業(yè)中可利用的資源和預(yù)算卻是有限的。一直以來(lái)，國(guó)內(nèi)企業(yè)IT 項(xiàng)目實(shí)施成功率偏低，企業(yè)在IT項(xiàng)目上的大量投入很難得到應(yīng)有的回報(bào)，其中一個(gè)重要的原因就是在進(jìn)行IT項(xiàng)目投資選擇時(shí)未能正確地進(jìn)行項(xiàng)目選擇決策。
與一般項(xiàng)目相比，IT項(xiàng)目具有信息技術(shù)更新快，風(fēng)險(xiǎn)高、不確定性大等特點(diǎn)。目前已有的項(xiàng)目選擇評(píng)價(jià)模型很多，如財(cái)務(wù)分析法(凈現(xiàn)值法、內(nèi)部收益率法等)、整數(shù)規(guī)劃法、層次分析法、多因素模型、模糊綜合評(píng)判法以及DEA等方法，這些方法主要側(cè)重在證券投資，科研技術(shù)項(xiàng)目。建筑工程等領(lǐng)域，而在IT信息技術(shù)項(xiàng)目領(lǐng)域的應(yīng)用比較少。
在已有的一些IT項(xiàng)目選擇評(píng)價(jià)研究成果中，有些研究側(cè)重在評(píng)價(jià)指標(biāo)的某些方面，有些則從不同的評(píng)價(jià)角度來(lái)進(jìn)行研究。李維寧考慮了IT集成項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；張金隆等從IT項(xiàng)目投標(biāo)過(guò)程來(lái)進(jìn)行IT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)要素評(píng)價(jià)，重點(diǎn)從IT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方面進(jìn)行了研究；徐維祥和李朝明等主要從信息系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益等方面進(jìn)行信息系統(tǒng)項(xiàng)目評(píng)價(jià)；張玲玲等則按照企業(yè)信息系統(tǒng)不同建設(shè)階段分別建立了項(xiàng)目綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。本文根據(jù)項(xiàng)目組合管理的思想，通過(guò)分析IT項(xiàng)目的特點(diǎn)，采用多因素分析方法建立IT項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，借鑒金融領(lǐng)域的Markowitz投資組合選擇模型，從收益和風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)角度來(lái)刻畫(huà)IT項(xiàng)目的綜合收益和風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)建IT項(xiàng)目組合選擇的風(fēng)險(xiǎn)—收益優(yōu)化模型，以期實(shí)現(xiàn)企業(yè)IT項(xiàng)目收益最大化。
2 IT項(xiàng)目的特點(diǎn)
隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展，企業(yè)IT項(xiàng)目是目前項(xiàng)目管理應(yīng)用最為廣泛的領(lǐng)域之一。IT項(xiàng)目的實(shí)施是以信息技術(shù)為支撐、以業(yè)務(wù)活動(dòng)為主體、以現(xiàn)代化管理為指導(dǎo)思想的一項(xiàng)全新的，復(fù)雜的系統(tǒng)工程。IT項(xiàng)目與一般項(xiàng)目相比，復(fù)雜性、不確定性和風(fēng)險(xiǎn)都比較高，而且IT項(xiàng)目更多涉及以人員知識(shí)和智力相結(jié)合的軟件應(yīng)用，使lT項(xiàng)目成本和價(jià)值都較難控制和衡量。充分了解和分析IT項(xiàng)目的特點(diǎn)是進(jìn)行IT項(xiàng)目選擇評(píng)價(jià)的前提，IT項(xiàng)目主要有如下一些特點(diǎn)。
(1)1T項(xiàng)目復(fù)雜性較高。隨著電子商務(wù)和數(shù)據(jù)交換的發(fā)展，企業(yè)正在加強(qiáng)與供應(yīng)商和顧客的聯(lián)系；為了管理、戰(zhàn)略和戰(zhàn)術(shù)的運(yùn)作，企業(yè)渴望得到各類信息供分析使用，以支持知識(shí)管理；另外，為了在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中保持優(yōu)勢(shì)，企業(yè)應(yīng)用電子商務(wù)把IT系統(tǒng)實(shí)施、過(guò)程改進(jìn)和組織變革結(jié)合在一起，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)信息化。這些變化使IT項(xiàng)目與傳統(tǒng)項(xiàng)目相比復(fù)雜性大為增加。
(2)IT項(xiàng)目彈性大，不確定性高。IT項(xiàng)目的目的通常不像工程或其他項(xiàng)目那樣有比較清晰的定義， IT項(xiàng)目可能在項(xiàng)目開(kāi)始時(shí)還沒(méi)有完全定義好目標(biāo)。另外，IT項(xiàng)目的范圍缺少非常明確的邊界，隨著IT 項(xiàng)目的實(shí)施，范圍很容易蔓延和擴(kuò)大，成為一個(gè)有始無(wú)終的失敗項(xiàng)目。IT項(xiàng)目的不確定性還體現(xiàn)在項(xiàng)目很難完全在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)、按規(guī)定的預(yù)算由規(guī)定的人員完成，因?yàn)樵陧?xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中會(huì)遇到各種始料不及的風(fēng)險(xiǎn)或問(wèn)題。
(3)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)較高。信息技術(shù)發(fā)展變化非常快， IT系統(tǒng)經(jīng)常試圖使用新技術(shù)或缺乏驗(yàn)證的技術(shù)，大大增加了項(xiàng)目的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)水平。
(4)IT項(xiàng)目?jī)r(jià)值較難量化。由于信息系統(tǒng)對(duì)于企業(yè)生存發(fā)展的戰(zhàn)略意義和重要性與日俱增，IT項(xiàng)目的內(nèi)部?jī)r(jià)值呈現(xiàn)多樣性和多視角性，無(wú)形價(jià)值和戰(zhàn)略價(jià)值增加，且難以量化。
(5)IT項(xiàng)目之間相互影響。一個(gè)IT項(xiàng)目可以影響其他的IT項(xiàng)目，最近的項(xiàng)目又依賴于許多以前和一些當(dāng)前正在進(jìn)行的項(xiàng)目的結(jié)果，而且IT項(xiàng)目可能面臨更復(fù)雜的系統(tǒng)之間的銜接問(wèn)題。
(6)IT項(xiàng)目管理內(nèi)容不同。IT項(xiàng)目管理更多地是對(duì)項(xiàng)目人員團(tuán)隊(duì)的管理，項(xiàng)目成果是技術(shù)人員的知識(shí)產(chǎn)品，因此IT項(xiàng)目對(duì)人員的技能要求和團(tuán)隊(duì)的協(xié)作要求更高一些。
從上述IT項(xiàng)目的特點(diǎn)可以看出，影響IT項(xiàng)目選擇評(píng)價(jià)的因素有很多，本文將影響因素分為與項(xiàng)目收益相關(guān)和與項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)兩大類，建立IT項(xiàng)目收益和風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)指標(biāo)，為建立IT項(xiàng)目組合選擇模型奠定基礎(chǔ)。
3 IT項(xiàng)目組合選擇模型構(gòu)建思路和原則
3．1 1T項(xiàng)目組合選擇模型構(gòu)建思路
20世紀(jì)50年代美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬考維茨就提出了投資組合的概念，建立了金融證券等領(lǐng)域的投資組合方法。構(gòu)建投資組合的合理目標(biāo)就是在給定的風(fēng)險(xiǎn)水平下形成一個(gè)具有最高回報(bào)率的投資組合，即從風(fēng)險(xiǎn)和回報(bào)的角度來(lái)評(píng)估投資資產(chǎn)的價(jià)值和收益。項(xiàng)目組合管理借鑒了金融領(lǐng)域投資組合的概念，從風(fēng)險(xiǎn)和收益角度出發(fā)，要求每一個(gè)項(xiàng)目都有存在的價(jià)值。如果在項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)與收益之間找到平衡點(diǎn)，將為企業(yè)帶來(lái)顯著的回報(bào)，IT項(xiàng)目組合管理則是項(xiàng)目組合管理在IT項(xiàng)目中的應(yīng)用。
本文結(jié)合IT項(xiàng)目特點(diǎn)，從收益和風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)角度來(lái)構(gòu)建最優(yōu)項(xiàng)目組合，具體構(gòu)建IT項(xiàng)目組合選擇模型的思路和方法如下。
(1)定義IT項(xiàng)目選擇評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，建立IT項(xiàng)目選擇評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
進(jìn)行IT項(xiàng)目組合選擇首先應(yīng)建立選擇評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。本文在戰(zhàn)略指標(biāo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)基礎(chǔ)上又提出項(xiàng)目交付指標(biāo)和技術(shù)指標(biāo)，從這幾個(gè)方面提出IT項(xiàng)目綜合收益選擇評(píng)價(jià)指標(biāo)，IT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)則單獨(dú)作為組合選擇模型的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)價(jià)。
(2)根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)每個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)打分
定義了評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)之后，就可以對(duì)每個(gè)真T項(xiàng)目根據(jù)相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。本文采用Dephi方法來(lái)評(píng)價(jià)每個(gè)標(biāo)準(zhǔn)下IT項(xiàng)目的綜合收益，分?jǐn)?shù)范圍設(shè)置為 1分～5分，分?jǐn)?shù)越高表明該項(xiàng)目的綜合評(píng)價(jià)越好，可以選擇該項(xiàng)目；如果分?jǐn)?shù)為1的話，表示該項(xiàng)目可以被剔除出該項(xiàng)目組合。
(3)確定IT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)
IT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)價(jià)是IT項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容。企業(yè)對(duì)IT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的承受能力是進(jìn)行IT項(xiàng)目選擇評(píng)價(jià)的重要條件，本文提出的IT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)— 收益組合選擇模型中將風(fēng)險(xiǎn)因素作為模型的約束條件加以考慮，強(qiáng)調(diào)IT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)項(xiàng)目組合選擇的影響。企業(yè)對(duì)IT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)承受能力不同，即風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的值不同，則IT項(xiàng)目組合評(píng)價(jià)選擇的結(jié)果也不同。
(4)建立最優(yōu)化模型
項(xiàng)目選擇評(píng)價(jià)模型主要分為定量模型和定性模型兩大類。本文將定性和定量分析相結(jié)合，使用多因素分析的方法，通過(guò)對(duì)多種因素影響的IT項(xiàng)目進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，同時(shí)重點(diǎn)考慮項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)影響因素約束條件，建立了最優(yōu)規(guī)劃模型。企業(yè)在實(shí)際應(yīng)用時(shí)可以根據(jù)實(shí)際情況增加其他約束條件，同理推出相應(yīng)的優(yōu)化模型。
3．2 IT項(xiàng)目組合選擇模型設(shè)計(jì)原則 在構(gòu)建IT項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和項(xiàng)目組合選擇模型時(shí)主要依據(jù)以下原則。
(1)系統(tǒng)性原則。IT項(xiàng)目選擇影響因素很多，在建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)應(yīng)從企業(yè)所處的內(nèi)外部環(huán)境和 IT項(xiàng)目的具體特點(diǎn)出發(fā)，對(duì)各種相關(guān)影。向因素進(jìn)行系統(tǒng)分析和評(píng)價(jià)，才能得出符合實(shí)際的評(píng)價(jià)結(jié)論。
(2)科學(xué)性原則。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)針對(duì)IT項(xiàng)目特點(diǎn)，充分考慮IT項(xiàng)目對(duì)企業(yè)的戰(zhàn)略意義以及在實(shí)施、技術(shù)，風(fēng)險(xiǎn)等方面的特征,科學(xué)地進(jìn)行指標(biāo)分類。
(3)可行性原則。構(gòu)建指標(biāo)體系時(shí)應(yīng)考慮指標(biāo)的客觀性、可行性，各項(xiàng)指標(biāo)應(yīng)能夠進(jìn)行評(píng)估測(cè)量和比較。
(4)定性分析與定量分析相結(jié)合的原則。IT項(xiàng)目的評(píng)價(jià)選擇指標(biāo)既有定性因素又有定量因素，兩者應(yīng)相輔相成，互相補(bǔ)充。IT項(xiàng)目財(cái)務(wù)指標(biāo)是反映一部分有形收益的指標(biāo)，而無(wú)形收益在1T項(xiàng)目收益中占相當(dāng)大的比例，因此需要從多個(gè)角度來(lái)進(jìn)行IT 項(xiàng)目選擇評(píng)價(jià)。
(5)動(dòng)態(tài)性原則。企業(yè)所處的內(nèi)外部環(huán)境是不斷發(fā)展變化的，IT項(xiàng)目實(shí)施周期長(zhǎng)、變化快、風(fēng)險(xiǎn)高，因此在選擇評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)應(yīng)堅(jiān)持動(dòng)態(tài)性原則，根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行指標(biāo)體系的動(dòng)態(tài)選擇和調(diào)整。
(6)可操作性原則。組合選擇模型應(yīng)結(jié)合企業(yè) IT項(xiàng)目實(shí)際，體現(xiàn)出方便實(shí)用，可操作的特點(diǎn)．盡可能避免復(fù)雜的數(shù)學(xué)計(jì)算。
4 IT項(xiàng)目組合選擇模型的建立
4．1 建立IT項(xiàng)目收益評(píng)價(jià)指標(biāo)體系
一個(gè)IT項(xiàng)目的綜合收益可以通過(guò)一些指標(biāo)進(jìn)行刻畫(huà)和評(píng)價(jià)。通過(guò)分析國(guó)內(nèi)外已有的一些研究成果，并結(jié)合IT項(xiàng)目實(shí)踐，本文認(rèn)為戰(zhàn)略指標(biāo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、項(xiàng)目交付指標(biāo)、技術(shù)指標(biāo)是影響IT項(xiàng)目收益的主要因素指標(biāo)。
(1)戰(zhàn)略指標(biāo)。隨著IT項(xiàng)目在企業(yè)中的戰(zhàn)略地位不斷加強(qiáng)，進(jìn)行IT項(xiàng)目選擇首要的因素是該項(xiàng)目是否符合企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)。戰(zhàn)略指標(biāo)是從戰(zhàn)略的角度進(jìn)行IT項(xiàng)目選擇定位，是項(xiàng)目選擇評(píng)價(jià)的最重要的決策標(biāo)準(zhǔn)，在滿足戰(zhàn)略指標(biāo)的基礎(chǔ)上才能進(jìn)一步進(jìn)行其他指標(biāo)的衡量。戰(zhàn)略指標(biāo)可以考察IT項(xiàng)目與企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的符合程度、對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略的影響、在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中對(duì)企業(yè)的幫助等方面。
(2)財(cái)務(wù)指標(biāo)。財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)是項(xiàng)目收益的直接體現(xiàn)，因此財(cái)務(wù)指標(biāo)也是項(xiàng)目選擇指標(biāo)中重要的衡量因素之一。財(cái)務(wù)指標(biāo)包括項(xiàng)目收益率、投資回報(bào)率，凈現(xiàn)值、投資回收期等，其評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)可以根據(jù)企業(yè)自身項(xiàng)目的實(shí)際情況設(shè)置一定的閾值范圍。
(3)項(xiàng)目交付指標(biāo)。項(xiàng)目交付指標(biāo)反映了企業(yè)成功交付IT項(xiàng)目的能力，項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容就是通過(guò)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、成本、風(fēng)險(xiǎn)等方面的控制來(lái)保證項(xiàng)目能夠按時(shí)按預(yù)算高質(zhì)量地完成，為了提高IT項(xiàng)目實(shí)施的成功率，在IT項(xiàng)目選擇時(shí)要充分評(píng)估影響IT項(xiàng)目交付的各種因素，包括項(xiàng)目成本、項(xiàng)目持續(xù)周期、項(xiàng)目規(guī)模、項(xiàng)目復(fù)雜性、資源的可用性等。
(4)技術(shù)指標(biāo)。隨著全球化的步伐加快，信息技術(shù)的發(fā)展和變化也隨之加快，對(duì)企業(yè)IT項(xiàng)目實(shí)施的影響也越來(lái)越大。IT項(xiàng)目的技術(shù)特性很強(qiáng)，技術(shù)方面的風(fēng)險(xiǎn)也非常大,技術(shù)的復(fù)雜程度、技術(shù)的不確定程度等都會(huì)影響IT項(xiàng)目的決策。
通過(guò)對(duì)上述評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行細(xì)化，可以構(gòu)建出包括4個(gè)一級(jí)指標(biāo)和20個(gè)二級(jí)指標(biāo)的IT項(xiàng)目收益評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(見(jiàn)表1)。表1中對(duì)每個(gè)一級(jí)指標(biāo)分別設(shè)立了多個(gè)二級(jí)指標(biāo)，并使用1～5分?jǐn)?shù)級(jí)別進(jìn)行了評(píng)語(yǔ)集的初步分類。在實(shí)際評(píng)價(jià)過(guò)程中可以根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況進(jìn)行指標(biāo)刪減或采用一些具體的定量數(shù)據(jù)作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。
上述項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的能力上限M=10，則使用MATLAB 求解函數(shù)，得出結(jié)果為選擇項(xiàng)目2、項(xiàng)目3，項(xiàng)目6。
5 結(jié)論
本文充分考慮IT項(xiàng)目的特點(diǎn)，提出了以戰(zhàn)略指標(biāo)、財(cái)務(wù)指標(biāo)、項(xiàng)目交付指標(biāo)、技術(shù)指標(biāo)為4個(gè)主要組成部分的IT項(xiàng)目收益評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，在此基礎(chǔ)上將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)單獨(dú)作為約束條件加以考慮，構(gòu)建了IT項(xiàng)目組合選擇的風(fēng)險(xiǎn)—收益優(yōu)化模型，通過(guò)案例介紹了模型的求解過(guò)程。該模型符合企業(yè)IT項(xiàng)目實(shí)際，可操作性強(qiáng)，方便實(shí)用；不足之處是在優(yōu)化模型的約束條件上目前只考慮了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)因素，今后可以從資源、成本約束等方面進(jìn)行擴(kuò)充和完善。
對(duì)多個(gè)lT項(xiàng)目的選擇和評(píng)價(jià)是企業(yè)信息化建設(shè)的重要內(nèi)容，企業(yè)高層管理者可以利用IT項(xiàng)目組合選擇模型對(duì)IT項(xiàng)目投資做出合理的選擇，從而提升企業(yè)IT項(xiàng)目投入產(chǎn)出，希望本文能夠?yàn)槠髽I(yè)IT項(xiàng)目組合選擇應(yīng)用提供借鑒。